反洗錢考試金融機構反洗錢章節(jié)練習(2020.02.05)

單項選擇題
小張代小李辦理證券賬戶開戶時，證券公司應當（）
A.核對小張的有效身份證件或者身份證明文件，登記小張的基本信息，留存小張的身份證件或者身份證明文件復印件或影印件。
B.核對小李的有效身份證件或者身份證明文件，登記小李的基本信息，留存小李的身份證件或者身份證明文件復印件或影印件。
C.核對小張和小李的有效身份證件或者身份證明文件，登記小張的基本信息，留存小張的身份證件或者身份證明文件復印件或影印件。
D.核對小張和小李的有效身份證件或者身份證明文件，登記小張和小李的基本信息，留存小張和小李的身份證件或者身份證明文件復印件或影印件。
單項選擇題
中國人民銀行或其分支機構約見金融機構高級管理人員談話時，應填制《約見金融機構高級管理人員談話通知書》，經(jīng)銀行（部）（）批準后提前（）個工作日送達金融機構（）
A.行長（主任）或者主管副行長（副主任），3
B.部門負責人，3
C.行長（主任）或者主管副行長（副主任），2
D.部門負責人，2
多項選擇題
根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》等法律規(guī)定，（）制定了《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，自2007年8月1日起施行。
A、中國人民銀行
B、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
C、中國證券監(jiān)督管理委員會
D、中國保險監(jiān)督管理委員會
單項選擇題
《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，客戶通過在境內(nèi)金融機構開立的銀行卡所發(fā)生的大額，由（）負責報告。
A、發(fā)卡銀行
B、辦理業(yè)務的金融機構
C、收單行
D、總行
問答題
簡述金融行動特別工作組（FATF）建議實施客戶身份識別制度的非金融行業(yè)。
答案：（1）賭場
（2）房地產(chǎn)代理商
（3）貴重金屬交易商和珠寶商
（4）律師、公證人和其他獨立...
單項選擇題
義務機構應當根據(jù)實際情況以及從可靠途徑、以可靠方式獲取的相關信息或者數(shù)據(jù)，識別非自然人客戶的受益所有人，并在業(yè)務關系存續(xù)期間，（）關注受益所有人信息變更情況。
A.重點
B.全面
C.持續(xù)
D.重新
多項選擇題
在中國人民銀行授權的前提下，下列哪家人民銀行分支機構既可對金融機構履行反洗錢義務的情況進行監(jiān)督、檢查，又可對金融機構違反反洗錢規(guī)定的行為進行行政處罰（）。
A、中國人民銀行廣州分行
B、中國人民銀行順德支行
C、中國人民銀行佛山市中心支行
D、中國人民銀行?？谑兄行闹?br /> E、中國人民銀行高明支行
判斷題
海關發(fā)現(xiàn)個人出入境攜帶的現(xiàn)金、無記名有價證劵超過規(guī)定金額的，應及時向反洗錢行政主管部門通報。
答案：正確
單項選擇題
金融機構對人民銀行的在反洗錢調(diào)查過程中采取的措施不服的，也可以申請復議這種救濟途徑可以稱為：（）
A.立法救濟
B.行政救濟
C.司法救濟
D.國家賠償
單項選擇題
報告機構因機構名稱、總部注冊地變更或機構合并、拆分、撤銷等原因需對機構信息進行變更時，須在變更后的（）個工作日內(nèi)到人民銀行分支機構領取《報告機構基本情況變更表》。申請總部注冊地變更的報告機構應向變更后總部注冊地人民銀行分支機構進行申請。
A.10
B.15
C.20
D.30

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反洗錢考試金融機構反洗錢章節(jié)練習(2020.02.05)

小張代小李辦理證券賬戶開戶時，證券公司應當（）

中國人民銀行或其分支機構約見金融機構高級管理人員談話時，應填制《約見金融機構高級管理人員談話通知書》，經(jīng)銀行（部）（）批準后提前（）個工作日送達金融機構（）

根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》等法律規(guī)定，（）制定了《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，自2007年8月1日起施行。

《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，客戶通過在境內(nèi)金融機構開立的銀行卡所發(fā)生的大額，由（）負責報告。

簡述金融行動特別工作組（FATF）建議實施客戶身份識別制度的非金融行業(yè)。

義務機構應當根據(jù)實際情況以及從可靠途徑、以可靠方式獲取的相關信息或者數(shù)據(jù)，識別非自然人客戶的受益所有人，并在業(yè)務關系存續(xù)期間，（）關注受益所有人信息變更情況。

在中國人民銀行授權的前提下，下列哪家人民銀行分支機構既可對金融機構履行反洗錢義務的情況進行監(jiān)督、檢查，又可對金融機構違反反洗錢規(guī)定的行為進行行政處罰（）。

海關發(fā)現(xiàn)個人出入境攜帶的現(xiàn)金、無記名有價證劵超過規(guī)定金額的，應及時向反洗錢行政主管部門通報。

金融機構對人民銀行的在反洗錢調(diào)查過程中采取的措施不服的，也可以申請復議這種救濟途徑可以稱為：（）

反洗錢考試金融機構反洗錢章節(jié)練習(2020.02.05)

小張代小李辦理證券賬戶開戶時，證券公司應當（）

中國人民銀行或其分支機構約見金融機構高級管理人員談話時，應填制《約見金融機構高級管理人員談話通知書》，經(jīng)銀行（部）（）批準后提前（）個工作日送達金融機構（）

根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》等法律規(guī)定，（）制定了《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，自2007年8月1日起施行。

《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，客戶通過在境內(nèi)金融機構開立的銀行卡所發(fā)生的大額，由（）負責報告。

簡述金融行動特別工作組（FATF）建議實施客戶身份識別制度的非金融行業(yè)。

義務機構應當根據(jù)實際情況以及從可靠途徑、以可靠方式獲取的相關信息或者數(shù)據(jù)，識別非自然人客戶的受益所有人，并在業(yè)務關系存續(xù)期間，（）關注受益所有人信息變更情況。

在中國人民銀行授權的前提下，下列哪家人民銀行分支機構既可對金融機構履行反洗錢義務的情況進行監(jiān)督、檢查，又可對金融機構違反反洗錢規(guī)定的行為進行行政處罰（）。

海關發(fā)現(xiàn)個人出入境攜帶的現(xiàn)金、無記名有價證劵超過規(guī)定金額的，應及時向反洗錢行政主管部門通報。

金融機構對人民銀行的在反洗錢調(diào)查過程中采取的措施不服的，也可以申請復議這種救濟途徑可以稱為：（）

小張代小李辦理證券賬戶開戶時，證券公司應當（）

中國人民銀行或其分支機構約見金融機構高級管理人員談話時，應填制《約見金融機構高級管理人員談話通知書》，經(jīng)銀行（部）（）批準后提前（）個工作日送達金融機構（）

根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》等法律規(guī)定，（）制定了《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，自2007年8月1日起施行。

《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，客戶通過在境內(nèi)金融機構開立的銀行卡所發(fā)生的大額，由（）負責報告。

簡述金融行動特別工作組（FATF）建議實施客戶身份識別制度的非金融行業(yè)。

義務機構應當根據(jù)實際情況以及從可靠途徑、以可靠方式獲取的相關信息或者數(shù)據(jù)，識別非自然人客戶的受益所有人，并在業(yè)務關系存續(xù)期間，（）關注受益所有人信息變更情況。

在中國人民銀行授權的前提下，下列哪家人民銀行分支機構既可對金融機構履行反洗錢義務的情況進行監(jiān)督、檢查，又可對金融機構違反反洗錢規(guī)定的行為進行行政處罰（）。

海關發(fā)現(xiàn)個人出入境攜帶的現(xiàn)金、無記名有價證劵超過規(guī)定金額的，應及時向反洗錢行政主管部門通報。

金融機構對人民銀行的在反洗錢調(diào)查過程中采取的措施不服的，也可以申請復議這種救濟途徑可以稱為：（）