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章節(jié)練習(xí)
新三板董秘資格考試股票發(fā)行章節(jié)練習(xí)(2019.05.08)
來(lái)源:考試資料網(wǎng)
1
豁免申請(qǐng)核準(zhǔn)的掛牌公司在提交股票發(fā)行備案文件后,擬終止股票發(fā)行并申請(qǐng)撤回股票發(fā)行備案文件。不需要向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)送()文件。
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2
主辦券商應(yīng)當(dāng)每年就掛牌公司募集資金存放及使用情況至少進(jìn)行()次現(xiàn)場(chǎng)核查,出具核查報(bào)告。
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3
掛牌公司進(jìn)行股票發(fā)行時(shí),以下()投資者合計(jì)不得超過(guò)35名。
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4
以股權(quán)資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的,股權(quán)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì),審計(jì)截止日距離審議該交易事項(xiàng)的股東大會(huì)召開(kāi)日不得超過(guò)()個(gè)月。
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5
掛牌公司與主辦券商、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂的三方監(jiān)管協(xié)議,應(yīng)當(dāng)約定的內(nèi)容不包括()。
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6
董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的,掛牌公司應(yīng)當(dāng)與相關(guān)發(fā)行對(duì)象簽訂附生效條件的股票認(rèn)購(gòu)合同,認(rèn)購(gòu)合同應(yīng)當(dāng)載明該發(fā)行對(duì)象擬認(rèn)購(gòu)股票的()。
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7
以下股票發(fā)行需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有()。
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8
申請(qǐng)定向發(fā)行行政許可的財(cái)務(wù)報(bào)告的有效期為6個(gè)月,特殊情況下可以申請(qǐng)延期,但延期至多不超過(guò)()個(gè)月。
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9
單純以認(rèn)購(gòu)股份為目的而設(shè)立公司法人、合伙企業(yè)等持股平臺(tái),不具有(),不符合投資者適當(dāng)性管理要求,不得參與非上市公眾司的股份發(fā)行。
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10
關(guān)于股票發(fā)行時(shí)募集資金用途必要性和可行性分析的要求,正確的是()。
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