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1 《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》于（）年（）月（）日起施行。

2.問(wèn)答題依照《中華人民共和國(guó)反洗錢法》的規(guī)定，對(duì)哪些犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的洗錢活動(dòng)應(yīng)采取相關(guān)的措施？

3.判斷題中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行根據(jù)同一實(shí)名證件開立的不同賬戶均自動(dòng)歸集在其所對(duì)應(yīng)的客戶號(hào)下。

4 屬于合規(guī)經(jīng)理權(quán)限的是（）。

5.填空題商業(yè)銀行負(fù)責(zé)制定金融創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略及與之相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理政策，并監(jiān)督戰(zhàn)略與政策執(zhí)行情況的機(jī)構(gòu)是（）。

6.填空題商業(yè)銀行應(yīng)建立對(duì)管理人員合規(guī)績(jī)效的考核制度。商業(yè)銀行的績(jī)效考核應(yīng)體現(xiàn)（）和（）的價(jià)值觀念。

7.填空題董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立（）、（）等合規(guī)理念，在全行推行（）的職業(yè)操守和價(jià)值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識(shí)，促進(jìn)商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。

8 以下不屬于法律風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

9 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定與外包業(yè)務(wù)有關(guān)的（），確保業(yè)務(wù)外包有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤头?wù)協(xié)議、各方的責(zé)任義務(wù)規(guī)定明確。

10.填空題在金融創(chuàng)新過(guò)程中，負(fù)責(zé)對(duì)制定恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理程序和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，清楚地界定各業(yè)務(wù)條線和相關(guān)部門的具體責(zé)任的部門是（）。

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