新三板董秘資格考試股票發(fā)行章節(jié)練習(2018.01.25)

A.私募投資基金管理人自身參與股票發(fā)行的，其完成登記不作為相關環(huán)節(jié)審查的前置條件
B.已完成登記的私募投資基金管理人管理的私募投資基金參與股票發(fā)行的，其完成備案不作為相關環(huán)節(jié)審查的前置條件
C.私募投資基金未完成備案，但其管理人已完成登記的，管理人需出具承諾函，并明確具體（擬）完成備案的時間
D.管理人未完成登記的私募基金參與股票發(fā)行的，其完成備案不作為股票發(fā)行相關環(huán)節(jié)審查的前置條件

A.2個轉讓日
B.3個轉讓日
C.5個轉讓日
D.10個轉讓日

A.職工代表大會
B.監(jiān)事會
C.董事會
D.股東大會

A.現(xiàn)金；現(xiàn)有
B.現(xiàn)金；新增
C.非現(xiàn)金；現(xiàn)有
D.非現(xiàn)金；新增

A.最近一期截止日后6個月內(nèi)有效，最多延長1個月
B.最近一期截止日后6個月內(nèi)有效，最多延長2個月
C.最近一期截止日后12個月內(nèi)有效，最多延長1個月
D.最近一期截止日后12個月內(nèi)有效，最多延長2個月

A.公司是否符合豁免向中國銀監(jiān)會申請核準股票發(fā)行的條件
B.發(fā)行過程及結果合法合規(guī)性的說明
C.發(fā)行對象是否符合關于投資者適當性制度的有關規(guī)定
D.與該次股票發(fā)行相關的合同等法律文件是否合法合規(guī)

A.確定發(fā)行對象的應當明確發(fā)行對象是否為關聯(lián)方
B.確定發(fā)行對象的應當明確現(xiàn)有股東優(yōu)先認購辦法
C.不確定發(fā)行對象應當明確發(fā)行對象范圍
D.不確定發(fā)行對象的無需明確現(xiàn)有股東的優(yōu)先認購辦法

A.35人
B.100人
C.250人
D.200人

A.10
B.15
C.20
D.5

A.定向發(fā)行說明書
B.主辦券商定向發(fā)行推薦工作報告
C.申請人最近2年及1期的財務報告及其審計報告
D.股票發(fā)行情況報告書