證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有（）情形的，不得擔任財務顧問。Ⅰ、最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄Ⅱ、最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分Ⅲ、最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分Ⅳ、最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查