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證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的,證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
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判斷題
證券公司通過(guò)有效的合規(guī)管理,主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為,積極妥善處理,落實(shí)責(zé)任追究,完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向住所地證監(jiān)局報(bào)告的,依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理。
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判斷題
證券公司的股東、董事和高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序,直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令或者干涉其工作。
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