信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定,中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有()。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.監(jiān)管談話 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.將其違法違規(guī)情況記入誠信檔案并公布
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股東名冊應(yīng)記載的事項(xiàng)包括()。 Ⅰ.股東的姓名 Ⅱ.股東的家庭情況 Ⅲ.出資證明書編號 Ⅳ.股東的出資額
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證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守的監(jiān)管要求有()。 Ⅰ.向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn),將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?br /> Ⅱ.建立健全內(nèi)部管理制度,實(shí)現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕,并將留痕記錄歸檔管理 Ⅲ.公平對待客戶,不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式,將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶 Ⅳ.不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳
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