保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務(wù))債務(wù)融資單項選擇題每日一練(2019.01.07)

關(guān)于資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)行方式和信用評級，下列表述正確的有（）。
Ⅰ企業(yè)可公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)
Ⅱ企業(yè)可非公開定向發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)
Ⅲ企業(yè)公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)，應(yīng)當聘請2家具有評級資質(zhì)的資信評級機構(gòu)進行信用評級
Ⅳ企業(yè)非公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)，應(yīng)當聘請2家具有評級資質(zhì)的資信評級機構(gòu)進行信用評級
Ⅴ對于資產(chǎn)支持票據(jù)，不可以采用投資者付費模式進行信用評級

2015年7月，國家發(fā)改委發(fā)布《項目收益?zhèn)芾頃盒修k法》。以下關(guān)于項目收益?zhèn)恼f法正確的有（）。
Ⅰ債券募集資金用于特定項目的投資與建設(shè)，債券的本息償還資金完全或主要來源于項目建成后運營收益的企業(yè)債券
Ⅱ項目收益?zhèn)梢怨_發(fā)行，也可以面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行
Ⅲ可以申請一次核準，分期發(fā)行。自核準發(fā)行之日起，應(yīng)在6個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當在24個月內(nèi)發(fā)行完畢
Ⅳ發(fā)行項目收益?zhèn)?，?yīng)由有資質(zhì)的評級機構(gòu)進行債券信用評級，公開發(fā)行的項目收益?zhèn)?，還應(yīng)按有關(guān)要求對發(fā)行人進行主體評級和跟蹤評級
Ⅴ發(fā)行項目收益?zhèn)?，可以由有資質(zhì)的承銷機構(gòu)承銷，也可以由發(fā)行人自行銷售進行承銷

某發(fā)行人2016年年初發(fā)行公司債券，發(fā)行時主體評級為AA+，債項評級為AAA，面向公眾投資者公開發(fā)行，在上交所上市流通；存續(xù)期內(nèi)，主體債項評級被下調(diào)至AA，評級展望為負面，正確的有（）。
Ⅰ投資者范圍將調(diào)整且僅限合格投資者
Ⅱ投資者范圍保持不變
Ⅲ無法采用競價交易
Ⅳ可進行新質(zhì)押式回購
Ⅴ將面臨交易所債券風(fēng)險提示

根據(jù)《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》，僅面向合格投資者公開發(fā)行的債券在深交所申請上市，并采取競價交易方式，應(yīng)同時符合的條件包括（）。
Ⅰ債券信用評級達到AA級及以上
Ⅱ發(fā)行人最近1期末的資產(chǎn)負債率不高于75％或者發(fā)行人最近1期末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣
Ⅲ發(fā)行人最近3個會計年度經(jīng)審計的年均可分配利潤不少于債券1年的利息
Ⅳ發(fā)行人最近3個會計年度經(jīng)審計的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1．5倍